マネー・ローンダリング等防止に関する法令等遵守方針

マネー・ローンダリング等防止に関する法令等遵守方針

平成30年7月18日
トレイダーズ証券株式会社

当社は、マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与(以下「マネー・ローンダリング等」といいます。)防止の重要性を認識し、当社が提供する金融商品等が、マネー・ローンダリング等の金融犯罪活動に関与することを防止するため、以下の内部管理態勢を構築してまいります。

組織体制

当社は、マネー・ローンダリング等防止を経営の重要課題の一つと位置づけ、経営陣が深く関与し取り組んでまいります。管理担当役員をマネー・ローンダリング等防止統括管理者とし、コンプライアンス統括部をマネー・ローンダリング等防止の業務主管部署とします。

お客様管理

当社は、お客様との取引時確認に際して、リスクベース・アプローチの考え方に則った適切な措置を講じます。さらに、お客様取引の定期的な調査および分析の結果を記録し、それらの記録を活用して、対応策を見直します。

研修

当社は、全ての役職員に対してマネー・ローンダリング等に関する研修を継続的に実施いたします。

内部監査

当社は、マネー・ローンダリング等防止に係る遵守状況について内部監査を実施し、その監査結果を踏まえて、継続的な態勢整備に努めます。

疑わしい取引の届出

当社は、日常的な取引モニタリングの結果、検知した疑わしい取引を適切に処理し、当局に対して速やかに届出をいたします。

以上

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